UAIF iz Republike Hrvatske koji upravlja ili trguje udjelima AIF-a iz treće države ili AIF-a iz Republike Hrvatske

(1) Godišnji izvještaji AIF-a sastoje se od godišnjih financijskih izvještaja i dodatnih izvještaja AIF-a koji se sastavljaju i dostavljaju ulagateljima na zahtjev.

8. upravljati AIF-om u skladu s ograničenjima ulaganja i propisanom rizičnošću svakoga pojedinog AIF-a kojim upravlja,

b) propisi treće države u kojoj je osnovan UAIF i/ili AIF predviđaju ekvivalentne odredbe koje imaju istu regulatornu svrhu i nude jednaku razinu zaštite ulagateljima relevantnog AIF-a;

(2) UAIF je dužan osigurati da se rizici povezani uz svaku investicijsku poziciju AIF-a i njihov ukupni učinak na portfelj AIF-a mogu neprekidno primjereno identificirati, mjeriti, upravljati i nadzirati, između ostalog i korištenjem odgovarajućih postupaka testiranja otpornosti na stres.

(3) Korišteni postupci vrednovanja moraju osigurati da se najmanje na propisane datume izrade financijskih izvještaja imovina vrednuje i izračunava neto vrijednost imovine AIF-a po udjelu.

2. 1.000.000,00 kuna kada je UAIF imenovan kao vanjski upravitelj AIF-a.

b) bilo koji drugi subjekt čiji bi interesi mogli bili u sukobu s interesima UAIF-a ili njegovih ulagatelja, osim ako je taj subjekt funkcionalno i hijerarhijski razdvojio poslovanje upravljanja imovinom AIF-a ili poslove upravljanja rizicima od svojih ostalih moguće proturječnih poslova, a mogući sukobi interesa primjereno su prepoznati, istima se upravlja te se prate i objavljuju ulagateljima AIF-a.

8. obavljanje poslova vezanih uz prisilni prijenos upravljanja zatvorenog AIF-a na drugi UAIF.

20. opis upravljanja rizikom likvidnosti AIF-a, uključujući prava otkupa u redovnim kao i u iznimnim okolnostima i postojeće oblike otkupa ugovorene s ulagateljima,

b) kao unutarnji upravitelj, kod zatvorenog AIF-a, kada uprava uz suglasnost nadzornog odbora kada je to primjenjivo, odnosno upravni odbor zatvorenog AIF-a, odluči da neće imenovati vanjskog UAIF-a (unutarnji UAIF).

(5) UAIF je dužan, po potrebi, objaviti sukobe interesa, kako bi se spriječio njihov negativan utjecaj na interese AIF-a i njegovih ulagatelja.

(4) Agencija može donijeti pravilnik kojim se uređuje obvezni sadržaj i metode prikaza rezultata poslovanja AIF-a s privatnom ponudom.

UAIF mora procijeniti mogu li uvjeti poslovanja uključivati bilo koje druge sukobe interesa i objaviti ih ulagateljima AIF-a.

(4) Ako je AIF otvorenoga tipa, takva se vrednovanja i izračuni dodatno provode uz učestalost koja je primjerena za imovinu koju drži AIF, kao i za učestalost izdavanja i otkupa udjela AIF-a sukladno pravilima AIF-a i prospektu AIF-a kada je to primjenjivo.

(4) Agencija će procjenjivati rizike koji bi mogli nastati zbog korištenja financijske poluge od strane UAIF-a vezano uz AIF-ove kojima upravlja i, kad se to smatra potrebnim radi osiguravanja stabilnosti i cjelovitosti financijskog sustava, ako je Agencija nadležno tijelo UAIF-a, nakon što je obavijestila ESMA-u, ESRB i nadležna tijela dotičnog AIF-a.

b) u drugim oblicima imovine u posebnim okolnostima u slučaju AIF-a s privatnom ponudom, ako je tako predviđeno pravilima AIF-a i prospektom AIF-a kada je to primjenjivo i ako je stjecanje te imovine u skladu sa strategijom ulaganja AIF-a, uz uvjet da je prethodno provedena procjena te imovine od strane neovisnog ovlaštenog procjenitelja.

b) politici za upravljanje i sprečavanje sukoba interesa, posebice između UAIF-a, AIF-a i neuvrštenog društva, odnosno izdavatelja, uključujući informacije o posebnim mjerama zaštite uspostavljenima kako bi osigurale da je svaki sporazum između UAIF-a i/ili AIF-a te neuvrštenog društva, odnosno izdavatelja zaključen nepristrano, i

(1) UAIF iz Republike Hrvatske može u državi članici domaćinu profesionalnim ulagateljima nuditi udjele AIF-a kojim upravlja, nakon što ispuni uvjete iz ovoga članka.

(5) Dionice zatvorenog AIF-a uplaćuju se u gotovini te moraju biti u cijelosti uplaćene prije nego što se osnivanje zatvorenog AIF-a upiše u sudski registar ili prije upisa povećanja temeljenog kapitala.

(1) Kad Agencija tijekom nadzora utvrdi nezakonitosti i nepravilnosti, a priroda i opseg utvrđenih nezakonitosti i nepravilnosti nemaju značajan utjecaj i posljedice na poslovanje UAIF-a, AIF-a, tržišta i/ili ulagatelja, Agencija može izreći opomenu UAIF-u.

c) ako postoji uska povezanost između zatvorenog AIF-a i ostalih fizičkih ili pravnih osoba koja otežava ili onemogućava učinkovito obavljanje nadzora od strane Agencije ili drugih nadležnih tijela,

b) ako postoji pisani sporazum, između depozitara i treće osobe o izričitom prijenosu odgovornosti na treću osobu koji omogućava da AIF ili UAIF u ime AIF-a izravno postavi zahtjev trećoj osobi koji se odnosi na gubitak financijskog instrumenta ili da isti zahtjev za njih postavi depozitar te

b) ulaže najmanje 85 % svoje imovine u više od jednog glavnog AIF-a, kad ti glavni AIF-ovi imaju iste investicijske strategije, ili

(3) Ulagateljima koji žele istupiti iz AIF-a zbog produljenja njegova trajanja, UAIF je dužan otkupiti udjele na dan predviđenog prestanka AIF-a u slučaju:

(6) Ako je prekoračenje ograničenja iz stavka 1. ovoga članka posljedica transakcije koju je sklopio UAIF, a kojom se u trenutku njezina sklapanja prekoračilo ograničenje ulaganja ili dodatno povećalo prekoračenje, UAIF je dužan uskladiti ulaganje AIF-a po saznanju za prekoračenje ograničenja.

b) AIF-a ili ulagatelja u taj AIF i drugog AIF-a ili ulagatelja u taj AIF,

(10) UAIF je odgovoran za pravilno vrednovanje imovine AIF-a, izračun neto vrijednosti i objavljivanje neto vrijednosti imovine AIF-a.

(6) Kada UAIF u ime AIF-a koristi usluge glavnog brokera, UAIF mora sklopiti pisani ugovor s glavnim brokerom.

c) trenutnom profilu rizičnosti AIF-a i sustavima za upravljanje rizicima koje koristi UAIF za upravljanje tržišnim rizikom, rizikom likvidnosti, rizikom druge ugovorne strane i ostalim rizicima, uključujući i operativni rizik,