UAIF iz Republike Hrvatske koji upravlja ili trguje udjelima AIF-a iz treće države ili AIF-a iz Republike Hrvatske

(1) Godišnji izvještaji AIF-a sastoje se od godišnjih financijskih izvještaja i dodatnih izvještaja AIF-a koji se sastavljaju i dostavljaju ulagateljima na zahtjev.

(6) Ukoliko je nagrađivanje povezano s uspješnošću, ukupni iznos nagrade temelji se na uspješnosti pojedinca i relevantne poslovne jedinice te na ukupnim rezultatima UAIF-a ili AIF-ova, pri čemu se kod ocjene uspješnosti pojedinca uzimaju u obzir financijski i nefinancijski kriteriji.

8. upravljati AIF-om u skladu s ograničenjima ulaganja i propisanom rizičnošću svakoga pojedinog AIF-a kojim upravlja,

b) propisi treće države u kojoj je osnovan UAIF i/ili AIF predviđaju ekvivalentne odredbe koje imaju istu regulatornu svrhu i nude jednaku razinu zaštite ulagateljima relevantnog AIF-a;

(2) UAIF je dužan osigurati da se rizici povezani uz svaku investicijsku poziciju AIF-a i njihov ukupni učinak na portfelj AIF-a mogu neprekidno primjereno identificirati, mjeriti, upravljati i nadzirati, između ostalog i korištenjem odgovarajućih postupaka testiranja otpornosti na stres.

(3) Korišteni postupci vrednovanja moraju osigurati da se najmanje na propisane datume izrade financijskih izvještaja imovina vrednuje i izračunava neto vrijednost imovine AIF-a po udjelu.

2. 1.000.000,00 kuna kada je UAIF imenovan kao vanjski upravitelj AIF-a.

b) bilo koji drugi subjekt čiji bi interesi mogli bili u sukobu s interesima UAIF-a ili njegovih ulagatelja, osim ako je taj subjekt funkcionalno i hijerarhijski razdvojio poslovanje upravljanja imovinom AIF-a ili poslove upravljanja rizicima od svojih ostalih moguće proturječnih poslova, a mogući sukobi interesa primjereno su prepoznati, istima se upravlja te se prate i objavljuju ulagateljima AIF-a.

(1) Zatvoreni AIF osniva se uz odobrenje Agencije.

8. obavljanje poslova vezanih uz prisilni prijenos upravljanja zatvorenog AIF-a na drugi UAIF.

20. opis upravljanja rizikom likvidnosti AIF-a, uključujući prava otkupa u redovnim kao i u iznimnim okolnostima i postojeće oblike otkupa ugovorene s ulagateljima,

b) ako zatvoreni AIF ne zadovoljava uvjete iz ovoga Zakona ili drugih relevantnih propisa u vezi potrebnoga oblika, dionica, poslovnih udjela ili temeljnog kapitala,

b) kao unutarnji upravitelj, kod zatvorenog AIF-a, kada uprava uz suglasnost nadzornog odbora kada je to primjenjivo, odnosno upravni odbor zatvorenog AIF-a, odluči da neće imenovati vanjskog UAIF-a (unutarnji UAIF).

Zatvoreni AIF tada je istovremeno UAIF te se sve odredbe ovoga Zakona koje se odnose na UAIF odnose na AIF.

Zatvoreni AIF koji je istovremeno UAIF ne može obavljati niti jednu drugu djelatnost osim upravljanja tim AIF-om.

(5) UAIF je dužan, po potrebi, objaviti sukobe interesa, kako bi se spriječio njihov negativan utjecaj na interese AIF-a i njegovih ulagatelja.

(4) Agencija može donijeti pravilnik kojim se uređuje obvezni sadržaj i metode prikaza rezultata poslovanja AIF-a s privatnom ponudom.

(3) AIF mora odvojiti poslove i odgovornosti koji se mogu smatrati nespojivima i koji potencijalno mogu generirati sukobe interesa.

UAIF mora procijeniti mogu li uvjeti poslovanja uključivati bilo koje druge sukobe interesa i objaviti ih ulagateljima AIF-a.

(4) Ako je AIF otvorenoga tipa, takva se vrednovanja i izračuni dodatno provode uz učestalost koja je primjerena za imovinu koju drži AIF, kao i za učestalost izdavanja i otkupa udjela AIF-a sukladno pravilima AIF-a i prospektu AIF-a kada je to primjenjivo.

(4) Agencija će procjenjivati rizike koji bi mogli nastati zbog korištenja financijske poluge od strane UAIF-a vezano uz AIF-ove kojima upravlja i, kad se to smatra potrebnim radi osiguravanja stabilnosti i cjelovitosti financijskog sustava, ako je Agencija nadležno tijelo UAIF-a, nakon što je obavijestila ESMA-u, ESRB i nadležna tijela dotičnog AIF-a.

b) u drugim oblicima imovine u posebnim okolnostima u slučaju AIF-a s privatnom ponudom, ako je tako predviđeno pravilima AIF-a i prospektom AIF-a kada je to primjenjivo i ako je stjecanje te imovine u skladu sa strategijom ulaganja AIF-a, uz uvjet da je prethodno provedena procjena te imovine od strane neovisnog ovlaštenog procjenitelja.

UAIF iz Republike Hrvatske koji u trećoj državi upravlja AIF-om iz treće države

(5) Izraz »zatvoreni alternativni investicijski fond« za potrebe tvrtke, dijela tvrtke ili promidžbene kampanje mogu koristiti samo zatvoreni AIF-ovi koji imaju odobrenje Agencije.

b) politici za upravljanje i sprečavanje sukoba interesa, posebice između UAIF-a, AIF-a i neuvrštenog društva, odnosno izdavatelja, uključujući informacije o posebnim mjerama zaštite uspostavljenima kako bi osigurale da je svaki sporazum između UAIF-a i/ili AIF-a te neuvrštenog društva, odnosno izdavatelja zaključen nepristrano, i

(1) UAIF mora imati jasne i transparentne procedure postupanja s dokumentacijom i arhivirati sve isprave i ostalu dokumentaciju koja se odnosi na UAIF i AIF-ove kojima upravlja.

b) treća država u kojoj je osnovan AIF nije uvrštena na popis FATF-e kao država ili teritorij koji ne surađuje,

(1) UAIF iz Republike Hrvatske može u državi članici domaćinu profesionalnim ulagateljima nuditi udjele AIF-a kojim upravlja, nakon što ispuni uvjete iz ovoga članka.

(5) Dionice zatvorenog AIF-a uplaćuju se u gotovini te moraju biti u cijelosti uplaćene prije nego što se osnivanje zatvorenog AIF-a upiše u sudski registar ili prije upisa povećanja temeljenog kapitala.